浙江证监局:对杭州悦易私募基金采取出具警示函措施

2024-06-11      来源:黄冈房产   浏览次数:1120

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根据规定,浙江证监局决定对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

观点:6月11日,浙江证监局网站发布公告,对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施,并将其记入证券期货市场诚信档案。

经调查,该公司在开展私募基金业务中存在以下问题:一是部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像;二是未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料;三是未勤勉谨慎履行管理职责,未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度。

监管部门对私募基金行业的监管有助于维护投资者的合法权益,促进市场的健康发展。私募基金公司应严格遵守相关法律法规,加强内部管理,确保业务的合规性。

审校:劳蓉蓉

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