乐居财经邓如飞2月3日，据证监会消息，华宝证券股份有限公司(以下简称“华宝证券”)收到监管第一次反馈意见。
反馈意见主要从四个方面向保荐机构和华宝证券提出了41个问题，其中34个问题与申请文件和信息披露的规范性有关。
其中就提出了公司历史沿革的问题。招股书显示，发行人存在国有资产出资、国有资产转让、减资增资等历史沿革缺陷，导致国有股东比例发生变化，未履行评估评估备案程序。中国宝武已出具相关文件确认发行人历史沿革的合规性。
根据证监会要求，现说明如下： (一)结合历史财务数据、业务发展及股东基本情况，披露背景及原因、法律程序、价格及确定依据、发行人整体估值的PE倍数、有限公司成立以来增资与股权转让价格是否存在较大差异，如存在原因及合理性；(2)披露设立时增资及股权转让价款的支付情况，股东资金来源及其合法性，是否存在借贷关系或其他安排，是否存在出资瑕疵，是否存在委托或信托持股，相关权属是否清晰，是否存在纠纷或潜在纠纷；(3)结合国有资产法律法规，说明相关股东是否履行了评估、审批、备案等必要的法律程序。是否与审批文件一致，是否符合国有资产转让的有关规定，现有法律缺陷是否得到补救，相关整改措施是否合法有效，相关证明文件的效力是否充分，是否为授权部门，是否造成国有资产流失；(4)发行人股东与发行人及其控股股东、实际控制人之间是否存在对赌协议或其他特殊安排；(5)各国股东之间是否存在一致行动关系。
招股书显示，华宝证券是中国宝武旗下的证券公司。公司致力于打造专注于产业生态圈的一流券商，成为以满足客户投资、交易和融资需求为导向的资产管理平台和财富管理机构。
经中国证监会批准，华宝证券主要从事以下业务：证券经纪；证券投资咨询；证券自我管理；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；证券承销和保荐；与证券交易和证券投资活动有关的财务咨询业务；证券投资基金销售服务；证券公司为期货公司提供中介服务。
